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货币证券主要包括 2018证券从业资格考试题型

2018年04月05日 来源:货币证券主要包括 大字体小字体

  16、国际债券是指()。A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值,向外国投资者发行的债券B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值,向外国投资者发行的债券C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向本国投资者发行的债券

  正确答案:A,C,D公司实际分配的股息总是少于税后净利润,这是因为税后净利润要做必要的公积金扣除。

  正确答案:错误金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产。以金融期货合约为基础资产的金融期权交易,没有金融期权合约为基础资产的金融期货交易。

  正确答案:B,C考点:了解产业价值链概念。见教材第四章第二节,P141。

  正确答案:正确无论是看涨期权还是看跌期权,也无论期权基础资产的市场价格处于什么水平,期权的内在价值都必然大于零或等于零,而不可能为一负值。

  正确答案:错误

  8、美国哈佛商学院教授迈克尔?波特认为企业的总价值包括()。A.资产总值B.价值活动C.利润D.净利润

  是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有介证券。货币证券主要包括两大类:一类是商业证券,主要包括商业汇票和商业本票;另一类是银行证券,主要包括银行汇票、银行本票和支票。

  正确答案:A考点:熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节,P125。

  5、总的来说,紧缩性财政政策将刺激经济发展,扩张性的财政政策将使得过热的经济受到控制。

  11、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债,期限为30年,年利率为7.2%,所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于()。A.国家重点建设债券B.财政债券C.长期建设国债D.特别国债

  正确答案:错误境内上市公司所属企业申请境外上市,要求上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的50%;上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30%。

  9、货币市场基金的投资对象期限较短,一般在()。A.1年以内B.1年以上2年以内C.1年以上5年以内D.5年以上

  6、一般来说,金融期权的基础资产少于金融期货的基础资产。()

  3、在我国,证券交易所是经中务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人。

  25、股票发行的定价方式采取对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式,在发行过程中,以()向机构投资者配售和对一般投资者上网发行。A.不同投资者申报的价格B.同一价格C.不同的价格D.发行人和主承销商事先确定的发行底价

  12、失业率是指劳动力人口中失业人数所占的百分比,劳动力人口是指年龄在18岁以上具有劳动能力的人的全体()。

  20、证券投资分析师在十分确定的情况下,办了自己和客户的利益,可以在进行投资预测时,向投资人或委托单位作出保证。()

  2、无论是看涨期权还是看跌期权,也无论期权基础资产的市场价格处于什么水平,期权的内在价值都必然大于零或等于零,而不可能为一负值。()

  18、一般来说,短期政府债券风险最小,可以近似看作无风险证券,其收益率可被用作确定基础利率的参照物。()

  关于证券和股票的区别,股票与证券有什么区别这一问题,通过上文我们得知,股票只是证券的一种品种。一般而言,与个人投资者接触多的证券种类重要还是股票,基金,债券这三类。

  正确答案:错误证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式,它是权利的载体,权利是已经存在的;设权证券是证券所代表的权利本来不存在,而是随着证券的制作而产生,即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。

  7、证券公司经营融资融券业务,分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管()。A.业务稽核部门B.计算机管理中心C.风险监控部门D.财务部门

  正确答案:A考点:熟悉上市公司股东大会的召集、提案与通知、聘请律师出具法律意见、股东大会特别职权、累积投票制度、董事的特别义务、独立董事、董事会秘书、关联董事表决权的限制、董事会特别职权、董事会专门委员会的职权、经理工作细则、监事的特别义务和监事会特别职权的特别规定。见教材第二章第四节,P62。

  14、基金托管人是基金持有人权益的代表,通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。()

  4、下列表述中,正确的有()。A.股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利B.股息的来源是公司的税前净利润C.优先股股东按照规定的固定股息率取得固定股息D.公司实际分配的股息总是少于税后净利润

  10、境内上市公司所属企业申请境外上市,要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的净利润的30%。()

  行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。(错误)改正:中央银行作为证券发行主体,主要涉及两类证券:第一类是中央银行股票,第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。

  正确答案:B熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节,P259。

  正确答案:A,C负责风险监控和业务稽核部门的岗位应独立于其他部门。

  正确答案:D

  正确答案:正确

  15、对独立董事与要求召开股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定,在收到提议后()内提出同意或者不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。A.10日B.5日C.15日D.7日

  13、通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票,申购日后的第()日,对未中签部分的申购款予以解冻。A.T+1B.T+2C.TD.T+3

  正确答案:A,B,C,D考点:掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容。见教材第一章第三节,P42。

  24、证权证券是证券所代表的权利本来不存在,而是随着证券的制作而产生,即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。

  ②汇票是指由出票人签发的,委托付款人在见票时或者在指定日期无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据。汇票在出票人开出时并不具有法律效力,经债务人或其委托银行签字或盖章后才能成为有效的有价证券。在金融市场开放的国家和地区,汇票经受票人背书后可以转让或向银行贴现。有些国家的银行和邮电局办理接受汇款人的委托签发汇票,由银行、邮电局或汇款人寄交收款人,向指定付款行、局领取款项。按出票人的不同,汇票分为银行汇票和商业汇票。

  截至目前,19家上市券商11月经营数据已全部披露完毕。根据数据统计显示,按母公司统计口径计算,19家上市券商11月合计实现营业收入28.56亿元,较10月环比下滑7.69%;实现净利润4.71亿元,较10月份环比下滑31.33%,这已是连续第二个月环比下滑超30%。证券近七成券商净利下滑《证券日报》金融机构统计数据显示,11月份受股市低迷影响,在19家券商中,有13家净利润环比呈下滑趋势,占比近七成。仅中信证券一家上市券商单月净利润破亿元,为1.58亿元,其余18家券商均未实现净利润过亿。11月中信证券表现最为突出,其营业收入4.74亿元,环比上升19.56%;净利润1.58亿元,环比增加55.32%,两项收入均占据榜首。具体来看,19家券商中有6家当月净利润环比增加,分别为东北证券、国元证券、长江证券、中信证券、招商证券和光大证券。其中中信证券营收与净利润最多,光大证券营收与净利润环比增加幅度最大,两项增幅均位居前茅。统计显示,光大证券11月实现营业收入2.2亿元,环比增加71.24%;净利润0.81亿元,环比增长26.61倍。另外国元证券,实现净利润668万元,环比增长410%;东北证券实现净利润0.122亿元,环比增长378%;长江证券11月净利润达0.31亿元,环比增长35.12%。在13家净利环比下降的券商中,西南证券降幅最大,西南证券11月营业收入为0.26亿,环比下降64.93%;净利润为-0.389亿元,环比下降逾三成,净利降幅位居第一。西部证券则是19家上市券商中唯一一家连续两月净利亏损的券商,10月净利亏损853万元,上月亏损额达0.126亿元,净利环比降低48.13%。除西南证券外,还有四家券商净利环比降幅较大,分别为国海证券、东吴证券、太平洋证券和兴业证券。其中国海证券环比降幅较大,11月营业收入环比下降42.85%;净利润亏损918.8万元;东吴证券11月营收环比下降38.22%,净利亏损690万元;太平洋证券上月营收环比下降76.3%,净利亏损829.4万元;兴业证券上月营收环比降幅达29.7%,录得净利-353.4万元。数据显示,上市券商合计实现营业收入28.56亿元,实现净利润4.71亿元,剔除不可比的2家券商,营业收入与净利润均有所下滑,分别下滑达26.78%和60.22%。17家可比券商中只有3家营业收入同比上升,仅5家券商净利同比增长,净利增幅较大的为太平洋证券,同比增长85.71%,营收增幅较大东北证券,同比增加62.81%。

  21、符合QDⅡ业务进程的是()。A.2006年6月,中国银监会印发《关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知》,明确商业银行开展QDⅡ业务的方式.投资范围和托管资格管理等B.2007年5月,中国银监会将境外投资范围从固定收益类产品扩大到股票和基金等非固定收益类产品C.中国银监会积极加强与境外监管机构合作,开展代客境外理财业务的联合监管D.2007年4月,中国银监会与香港证监会签署监管合作谅解备忘录

  17、证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金,但货币资金的比例不得低于应收取保证金的20%。()

  19、金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险,防止过度的投机,从而有利于整个证券市场的健康发展。()

  正确答案:错误证券交易所是依据国家有关法律,经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。

  23、欧洲债券是外国债券中的一个品种。

  正确答案:C国际债券的对象是外国投资者,以外国货币为面值,在国际证券市场发行,所以C选项正确。

  1、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的股东所持表决权的l/2以上同意。股东大会进行表决时,持有公司可转换债券的股东应当回避。()

  正确答案:C

  正确答案:错误总的来说,紧缩性财政政策将使得过热的经济受到控制,扩张性的财政政策将刺激经济发展。

  22、发起人的资格对发起设立的股份有限公司来说,发起人通常是公司的大股东;对于以募集方式设立的股份有限公司来说,发起人是公司的全部股东。

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